证券代码：002378      证券简称：章源钨业     编号：2020-028

 

崇义章源钨业股份有限公司

关于续聘公司2020年审计机构的公告
 

 

  

崇义章源钨业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月25日召开了第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于续聘公司2020年审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年审计机构。

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，具有独立承办注册会计师、证券期货等相关业务从业资格，有多年为上市公司审计的丰富经验和提供专业服务的能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

自担任公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，能够严格按照国家相关法律法规的规定，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了公司各项审计任务，表现了良好的职业操守和业务素质。

为保持审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年审计机构，聘期一年，审计费用为人民币70万元/年。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

1．机构信息

（1）事务所基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质	特殊普通合伙企业	是否曾从事证券服务业务	是
历史沿革	天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010年12月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。
业务资质	注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。
是否加入相关国际会计网络	否
投资者保护能力	上年末，职业风险基金累计已计提1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额1亿元以上，相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼

（2）承办本业务的分支机构基本信息

分支机构名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所
机构性质	特殊普通合伙企业分支机构	是否曾从事证券服务业务	是
历史沿革	天健会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所前身是深圳天健信德会计师事务所有限公司，成立于1992年3月4日。2009年9月与浙江天健东方会计师事务所有限公司合并更名为天健会计师事务所有限公司深圳分所；2011年11月转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所。
业务资质	深圳市财政局颁发的执业证书（证书编号：330000014701）
投资者保护能力	天健会计师事务所（特殊普通合伙）实行一体化管理，总分所一起计提职业风险基金、购买职业保险。
注册地址	深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道5020号同心大厦16层、22层

2．人员信息

首席合伙人	胡少先		合伙人数量	204人
上年末从业人员类别及数量	注册会计师			1,606人
	从业人员			5,603人
	从事过证券服务业务的注册会计师			1,216人
拟签字注册会计师1	姓名	康雪艳
	从业经历	天健会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人、高级经理，硕士研究生学历，注册会计师，从事证券服务业15年。2008年1月起至今在天健会计师事务所从事审计相关工作。
拟签字注册会计师2	姓名	孙惠
	从业经历	2015年3月起至今在天健会计师事务所从事审计相关工作。

3．业务信息

最近一年业务信息	业务总收入		22亿元
	审计业务收入		20亿元
	证券业务收入		10亿元
	审计公司家数		约15,000家
	上市公司年报审计家数（含A、B股）		403家
上市公司所在行业		有色金属采掘、冶炼及加工行业
是否具有相关行业审计业务经验		是

4．执业信息

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师

职业道德守则》对独立性要求的情形。

项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下： 

项目组成员	姓名	执业资质	从业经历	证券服务业务从业年限
项目合伙人	康雪艳	中国注册 会计师	天健会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人、高级经理，硕士研究生学历，注册会计师，从事证券服务业15年。2008年1月起至今在天健会计师事务所从事审计相关工作。	15年
项目质量控制复核人	徐晓峰	中国注册 会计师	2004年至今，在天健会计师事务所从事审计相关工作。	16年
拟签字注册会计师	康雪艳	中国注册会计师	天健会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人、高级经理，硕士研究生学历，注册会计师，从事证券服务业15年。2008年1月起至今在天健会计师事务所从事审计相关工作。	15年
	孙惠	中国注册会计师	2015年3月起至今在天健会计师事务所从事审计相关工作。	5年

5．诚信记录

（1）天健会计师事务所（特殊普通合伙）

类型	2017年度	2018年度	2019年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无
行政监管措施	2次	3次	5次
自律监管措施	1次	无	无

（2）拟签字注册会计师

类型	2017年度	2018年度	2019年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无
行政监管措施	无	无	无
自律监管措施	无	无	无

三、拟续聘会计师事务所履行的程序 

1．审计委员会说明

公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，认可天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年审计机构。 

2．独立董事的事前认可情况和独立意见 

（1）公司独立董事对公司聘请2020年审计机构事项进行了事前认可，并对此事项发表事前认可意见如下：天健会计师事务所（特殊普通合伙）多年为公司提供审计服务，能够严格按照国家相关法律法规的规定，遵守职业道德规范，认真履行审计职责，确保审计质量，客观地评价公司财务状况和经营成果，发表独立审计意见，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，严格履行了双方审计约定书所规定的责任和义务。因此，我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年审计机构，并将《关于续聘公司2020年审计机构的议案》提交公司第四届董事会第二十四次会议审议。 

（2）独立董事对该事项发表的独立意见如下：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在为公司审计的过程中，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况，公允合理地发表了独立审计意见，按时完成了公司的年报审计工作，履行了审计机构应尽的责任，能够满足公司财务报表审计工作及内控鉴证工作的要求。因此，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年审计机构。

3．董事会表决情况及审议程序

公司第四届董事会第二十四次会议以9票同意票，0票反对票，0票弃权票审议通过了《关于续聘公司2020年审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年审计机构。

本次续聘2020年审计机构事项尚需提交公司2019年度股东大会审议。 

四、备查文件 

1．公司第四届董事会第二十四次会议决议； 

2．公司董事会审计委员会对关于续聘公司2020年审计机构的说明； 

3．独立董事对关于续聘公司2020年审计机构的事前认可意见； 

4．独立董事对相关事项的独立意见；

5．天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

 

特此公告。

 

 

 

崇义章源钨业股份有限公司董事会

                    2020年4月28日